央廣網(wǎng)北京12月1日消息（記者 馮方）近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）公布紀律處分決定書(shū)，針對青島祺順投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“青島祺順”）多次收取相關(guān)主體支付的“信用補足金”等違規行為，決定取消其會(huì )員資格，暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。

紀律處分決定書(shū)顯示，經(jīng)查，青島祺順存在以下違規行為：

一是從事與私募基金管理無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。根據行政監管措施決定書(shū)、現場(chǎng)檢查事實(shí)確認書(shū)和機構向中基協(xié)提供的情況說(shuō)明，2020年至2023年間，青島祺順使用基金產(chǎn)品購買(mǎi)相關(guān)債券參與債券發(fā)行活動(dòng)，由基金托管戶(hù)多次收取相關(guān)主體支付的“信用補足金”。上述行為違反了《私募投資基金管理人內部控制指引》第八條的規定。

二是利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為本人或者投資者以外的人牟取利益。根據行政監管措施決定書(shū)、現場(chǎng)檢查事實(shí)確認書(shū)和機構向中基協(xié)提供的情況說(shuō)明，青島祺順存在使用多只基金購買(mǎi)債券，而“信用補足金”只由其中1只基金收取的情況，以及使用基金產(chǎn)品購買(mǎi)債券卻由其公司賬戶(hù)收取債券發(fā)行人支付的服務(wù)費的情況。以上行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第三項的規定。

三是未能勤勉盡責、審慎履職，未能全面了解投資者情況。根據行政監管措施決定書(shū)、現場(chǎng)檢查事實(shí)確認書(shū)和機構向中基協(xié)提供的情況說(shuō)明，青島祺順未能?chē)栏駥彶殪黜樦逻h5號私募證券投資基金的投資者韓某、祺順鴻圖固收1號私募證券投資基金的投資者嚴某的合格投資者認定材料。以上行為違反了《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十八條的規定。

中基協(xié)指出，以上事實(shí)有監管措施決定書(shū)、相關(guān)協(xié)議、承諾函、銀行流水、機構情況說(shuō)明等證據予以確認，事實(shí)清楚，證據充分，足以認定。

對于上述違規行為認定，青島祺順提出以下申辯意見(jiàn)：一是青島祺順自成立以來(lái)，所有信用補足金均作為基金資產(chǎn)打入產(chǎn)品賬戶(hù)，作為產(chǎn)品收益分配給投資者，青島祺順及其股東、員工均未以此牟利。二是關(guān)于“信用補足金由單只基金收取”事項，系早期對差額補足金處理規則理解不充分導致，個(gè)別產(chǎn)品存在債券投資與差額補足金未嚴格匹配的操作瑕疵。三是關(guān)于“公司賬戶(hù)收取債券發(fā)行人支付的服務(wù)費”事項，系相關(guān)主體基于平等民事關(guān)系的補償約定，并未涉及第三方利益損害。四是關(guān)于“未能全面了解投資者情況”中涉及韓某的合格投資者認定，青島祺順受限于非持牌機構身份，客觀(guān)存在信息驗證手段不足的困難。而嚴某的合格投資者認定，則是征求外部法律顧問(wèn)意見(jiàn)后才予以確認的。綜上，青島祺順申請中基協(xié)考慮其整改情況，減輕對其的處罰。

中基協(xié)認為，根據《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律管理和紀律處分措施實(shí)施辦法》第二十二條規定，行政監管措施決定書(shū)對相關(guān)事實(shí)情況作出認定的，協(xié)會(huì )可以據此認定自律管理對象的違規事實(shí)，依據自律規則采取自律管理或紀律處分措施。根據監管部門(mén)行政監管措施決定書(shū)，紀律處分事先告知書(shū)對青島祺順認定的違規事實(shí)清楚，證據充分。綜上，對當事人申辯意見(jiàn)不予采納。

鑒于以上基本事實(shí)、情節和審理情況，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律管理和紀律處分措施實(shí)施辦法》等相關(guān)規定，中基協(xié)決定作出以下紀律處分：取消青島祺順會(huì )員資格，暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。根據《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律管理和紀律處分措施實(shí)施辦法》第三十九條、第四十條的規定，如對以上紀律處分決定有異議，當事人可以在收到本決定書(shū)之日起十五個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )提出書(shū)面復核申請，說(shuō)明申請復核的事實(shí)、理由和要求。復核期間，本紀律處分決定繼續執行。